18少女
招商中证物联网主题交游型通达式指数证券投资基金基金产
品贵寓提要更新
编制日历：2024 年 12 月 3 日
送出日历：2024 年 12 月 13 日
本提要提供本基金的费事信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募讲明书等销售文献。
一、产物八成
招商中证物联网主
基金简称 基金代码 159701
题 ETF
招商基金经管有限 浙商银行股份有限
基金经管东谈主 基金托管东谈主
公司 公司
上市交游所 深圳证券交游所
基金合同奏效日 2021 年 12 月 15 日
上市日历 2021 年 12 月 23 日
基金类型 股票型 交游币种 东谈主民币
运作风光 无为通达式
通达频率 每个通达日
运行担任本基金基
基金司理 侯昊 金司理的日历
证券从业日历 2009 年 7 月 1 日
其他 本基金的场内简称：物联网 ETF 招商
二、基金投资与净值发扬
（一） 投资酌量与投资战略
投资者可阅读本基金《招募讲明书》“基金的投资”章节了解详备情况。
致密追踪方针指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。本基金的风险控
投资酌量 制酌量是追求日均追踪偏离度的完全值不杰出 0.2%，年追踪过失不杰出
本基金主要投资于方针指数成份券（含存托字据，下同）和备选成份券
（含存托字据，下同）。为更好地好意思满基金的投资酌量，本基金可能会少
量投资于非成份券（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板过火
他中国证监会允许基金投资的股票和存托字据）、债券（包括国内照章发
行和上市交游的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、
投资范围 短期融资券、超短期融资券、次级债、政府救济机构债券、政府救济债券、
方位政府债券、可颐养债券（含可分离交游可转债）、可交换债券）、货币
阛阓用具、同行存单、债券回购、钞票救济证券、银行进款、股指期货、
国债期货以及法律王法或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但
须顺应中国证监会的酌量章程）。
本基金可根据酌量法律王法和基金合同的商定，参与融资业务和转融通
证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方针指数成份券和备选成份券的
钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，
每个交游日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需交纳的交游保证
金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融用具的投资比
例依照法律王法或监管机构的章程履行。
如法律王法或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的
投资比例为止，基金经管东谈主在履行顺应治安后，不错将其纳入投资范围或
调理上述投资品种的投资比例。
方针指数：中证物联网主题指数。
本基金给与完全复制方针指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资
组合的构建主要按照方针指数的成份券组成过火权重来拟合复制方针指
数，并根据方针指数成份券过火权重的变动而进行相应调理。
当方针指数编制方法调理、成份券过火权重发生变化（包括成份券发生配
送股、增发、临时调入及调出等），或因基金的申购和赎回等对本基金跟
踪方针指数的效能可能带来影响时，或因某些稀奇情况导致流动性不及
主要投资战略 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪方针指数时，基金经管东谈主不错对
投资组合经管进行顺应变通和调理，从而使得投资组合致密地追踪方针
指数。本基金的风险限度酌量是追求日均追踪偏离度的完全值不杰出
本基金其他主要投资战略包括：大类钞票设立、股票投资战略、债券投资
战略、股指期货投资战略、国债期货投资战略、钞票救济证券投资战略、
参与融资及转融通证券出借业务战略、存托字据投资战略。
功绩比较基准 中证物联网主题指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪方针指数的表
风险收益特征
现，具有与方针指数以及方针指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特
征。
（二） 投资组联合产设立图表/区域设立图表
（三） 自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较
基准的比较图
注：1.基金合同奏效昔时按施行期限筹划，不按扫数当然年度进行折算。
三、投老本基金波及的用度
（一） 基金销售酌量用度
以下用度在申购/赎回基金进程中收取：
份额（S）或金额
用度类型 （M）/抓有期限 收费风光/费率 备注
（N）
场内投资东谈主在申购
基金份额时，申购
赎回代理机构可按
照不杰出 0.8%的标
申购费（前收费） - -
准收取佣金，其中
包含证券交游所、
登记机构等收取的
酌量用度。
场内投资东谈主在赎回
赎回费 - -
基金份额时，申购
赎回代理机构可按
照不杰出 0.8%的标
准收取佣金，其中
包含证券交游所、
登记机构等收取的
酌量用度。
注：基金经管东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠当作，详见基金
经管东谈主发布的酌量公告。
（二） 基金运作酌量用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费风光/年费率或金额 收取方
经管费 年费率：0.50% 基金经管东谈主和销售机构
托管费 年费率：0.10% 基金托管东谈主
销售管事费 - 销售机构
审计用度 年用度金额：20，000.00 元 管帐师事务所
信息泄漏费 - 章程泄漏报刊
指数许可使用费 - 指数编制公司
《基金合同》奏效后与基金
酌量的讼师费、基金份额抓
有东谈主大会用度、基金的证券
交游用度、基金的银行汇划
用度、基金酌量账户的开户
及爱护用度等用度，以及按
其他用度 酌量管事机构
照国度相关章程和《基金合
同》商定，不错在基金财产
中列支的其他用度。用度类
别详见本基金《基金合同》
及《招募讲明书》或其更
新。
注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金钞票扣除；
额类别用度，且年金额为预估值，最终施行金额以基金按期解释泄漏为准。
（三） 基金运作概述用度测算
若投资者申购本基金份额，在抓或然间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
- 0.74%
注：基金经管费率、托管费率、销售管事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度
以最近一次基金年报泄漏的酌量数据为基准测算。
四、风险揭示与费事请示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应崇敬阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
一）本基金私有的风险如下：
本基金投资方针指数成份券及备选成份券的钞票不低于基金钞票净值的 90%，功绩表
现将会跟着方针指数的波动而波动；同期本基金在无数情况下将保管较高的股票仓位，在
股票阛阓下落的进程中，可能濒临基金净值与方针指数同步下落的风险。
（1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，若是中证指数有限公司提供的指数数
据出现差错，基金经管东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。
（2）方针指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险
方针指数并不成完全代表扫数股票阛阓。方针指数成份券的平均答复率与扫数股票市
场的平均答复率可能存在偏离。
（3）方针指数波动的风险
方针指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司蓄意情状、投资东谈主心
理和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
（4）方针指数值筹划出错的风险
尽管中证指数有限公司将选用一切必要措施以确保指数的准确性，但分裂此作任何保
证，亦不因指数的任何很是对任何东谈主负责。因此，若是方针指数值出现很是，投资东谈主参考
指数值进行投资决策，则可能导致损失。
（5）方针指数变更的风险
根据基金合同章程，如发生导致方针指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据爱护投资
者正当权益的原则，变更本基金的方针指数。若方针指数发生变更，本基金的投资组合将
相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调理可能产生交游
成本和契机成本。投资者须承担因方针指数变更而产生的风险与成本。
（6）方针指数可回溯历史数据时分较短的风险
根据本基金方针指数编制决策，其可回溯历史数据的时分较短，无法代表过往完好意思的
功绩发扬，也不预示其畴昔走势。
以下要素可能导致基金投资组合的收益率与方针指数的收益率发生偏离：
（1）方针指数调理成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏
离度与追踪过失。
（2）方针指数成份券发生配股、增发等行径导致成份券在方针指数中的权重发生变化，
使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪过失。
（3）成份券派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离方针指数收益率，从
而产生追踪偏离度和追踪过失。
（4）由于成份券摘牌或流动性差等要素，基金无法实时调理投资组合或承担冲击成本
而产生追踪偏离度和追踪过失。
（5）基金投资进程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费等，可能导致本基金
在追踪指数时产生收益上的偏离。
（6）在本基金指数化投资进程中，基金经管东谈主的管贤慧力，举例追踪指数的水平、技
术技能、买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方针
指数的追踪进度。
（7）基金现款钞票的拖累会影响本基金对方针指数的追踪进度。
（8）稀奇情况下，若是本基金选用成份券替代战略，基金投资组合与方针指数组成的
互异可能导致基金收益率与方针指数收益率产生偏离。
（9）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的为止，基金投资组合中个别股票
的抓有比例与方针指数中该股票的权重可能不完全换取；因缺少卖空、对冲机制过火他工
具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编
制很是等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。
本基金力求将日均追踪偏离度的完全值限度在 0.2%以内，年化追踪过失限度在 2%以
内，但因方针指数编制王法调理或其他要素可能导致追踪过失杰出上述范围，本基金净值
发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的方针指数由指数编制机构发布并经管和爱护，畴昔指数编制机构可能由于各
种原因罢手对指数的经管和爱护，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个
责任日向中国证监会解释并提议搞定决策，如更换基金方针指数、颐养运作风光，与其他
基金消释、或者辨别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金
份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同辨别。投资东谈主将濒临更
换基金方针指数、颐养运作风光，与其他基金消释、或者辨别基金合同等风险。
自指数编制机构罢手方针指数的编制及发布至搞定决策详情并实施前，基金经管东谈主应
按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则维
抓基金投资运作，该时间由于方针指数不再更新等原因可能导致指数发扬与酌量阛阓发扬
存在互异，影响投资收益。
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价限度在一定
范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多要素影响，存在不同于基
金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
方针指数成份券可能因多样原因临时或永远停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风
险：
（1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。
（2）停牌成份券可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等要素影响本基金
二级阛阓价钱的折溢价水平。
（3）若成份券停牌时分较长，在商定时安分仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项
将按照商定风光进行结算（具体见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单
的内容与姿首”酌量商定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟
踪过失。
（4）在极点情况下，方针指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券
以赢得足额的顺应要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎
回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。
中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，
筹划基金份额参考净值，并由深圳证券交游所在交游时安分发布，供投资东谈主交游、申购、
赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在互异，基金份额
参考净值筹划可能出现很是，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，
需投资东谈主自行承担。
因本基金不再顺应证券交游所上市条目被辨别上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提
前辨别上市，导致基金份额不成不竭进行二级阛阓交游的风险。
若是投资东谈主提议赎回肯求时抓有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款，或者基金投资组合中不具备足额的顺应要求的赎回对价，或者基金经管东谈主根据基
金合同的章程断绝投资者的赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金经管东谈主可能根据成
份券市值规模变化等要素调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回
单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回，而只可在二
级阛阓卖出沿途或部分基金份额。
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现进程中，由
于阛阓变化、部分红份券流动性差等要素，投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有互异，存在变现风险。
鉴于证券阛阓的交游机制和手艺不休，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定
风险。同期，生意一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之
内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套
利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。
若是基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、
现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平时进
即将受影响。
本基金的多项管事录用第三方机构办理，存在以下风险：
（1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到为止、暂停或辨别，
由此影响对投资东谈主申购赎回管事的风险。
（2）登记机构可能调理结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结算风光发
生变化，轨制调理可能给投资东谈主带来风险。一样的风险还可能来自于证券交游所过火他代
理机构。
（3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能毁约，导致基金或投资
东谈主利益受损的风险。
酌量当事东谈主在业务各才略操作进程中，可能因里面限度存在谬误或者东谈主为要素变成操
作诞妄或违背操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制很是、越权违纪交游、诓骗
行径及交游很是等风险。
本基金投资钞票救济证券，钞票救济证券是一种债券性质的金融用具。钞票救济证券
具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金经管东谈主将本着严慎和控
制风险的原则进行钞票救济证券投资，请基金份额抓有东谈主情怀包括投资钞票救济证券可能
导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、
操立场险和法律风险等。由于股指期货每每具有杠杆效应，价钱波动譬如针用具更为剧烈，
或然候比投资方针钞票要承担更高的风险。何况由于股指期货订价复杂，不顺应的估值有
可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆
性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指
期货给与逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时安分补足保证金，按章程将被强制平
仓，可能给投资带来损失。
国债期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率
出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算制
度，若是莫得在章程的时安分补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来症结损
失。
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：濒临
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险：
证券出借敌手方可能无法实时了债证券、无法支付相应权益赔偿及借条用度的风险；(3)市
场风险：证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的阛阓风险。
债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交游中，
交游敌手在回购到期时不成偿还沿途或部分证券或价款，变成基金钞票损失的风险；回购
利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组
合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性
（尺度差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险炫耀进度也就越高，对基金净
值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收毁约，质押券可能濒临被处置的风险，
因处置价钱、数目、时分等的省略情，可能会给基金钞票变成损失。
本基金的投资范围包括存托字据，可能濒临存托字据价钱大幅波动致使出现较大吃亏
的风险，以及与存托字据刊行机制酌量的风险，包括存托字据抓有东谈主与境外基础证券刊行
东谈主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激勉的风险；存托字据抓有东谈主在分红
派息、运用表决权等方面的稀奇安排可能激勉的风险；存托公约自动不休存托字据抓有东谈主
的风险；因多地上市变成存托字据价钱互异以及波动的风险；存托字据抓有东谈主权益被摊薄
的风险；存托字据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息泄漏监管方
面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
二）本基金濒临的其他风险如下：
上市公司蓄意风险；
谈德风险；
场、行业及钞票的流动性风险评估；（3）实施备用的流动性风险经管用具的情形、治安及
对投资者的潜在影响；
具体内容详见本基金《招募讲明书》。
（二） 费事请示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判断
或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪称牵累、老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
各方当事东谈主应允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能搞定的，应提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳外洋仲裁院（深
圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的
并对各方当事东谈主具有不休力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。
基金产物贵寓提要信息发生症结变更的，基金经管东谈主将在三个责任日内更新，其他信
息发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确赢得基金的酌量信息，敬请同期情怀基金经管东谈主发布的相
关临时公告等。
五、其他贵寓查询风光
以下贵寓详见基金经管东谈主网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555
● 《招商中证物联网主题交游型通达式指数证券投资基金基金合同》、
《招商中证物联网主题交游型通达式指数证券投资基金托管公约》、
《招商中证物联网主题交游型通达式指数证券投资基金招募讲明书》
● 按期解释，包括基金季度解释、中期解释和年度解释
● 基金份额净值
● 基金销售机构及酌量风光
● 其他费事贵寓
六、其他情况讲明
无
