拳交 twitter 物联网ETF招商: 招商中证物联网主题交易型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）

招商中证物联网主题交易型通达式指数证 券投资基金更新的招募说明书（二零二四年        第二号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司       截止日：2024 年 12 月 3 日                     蹙迫指示   招商中证物联网主题交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督管理委员会 2021 年 3 月 10 日《对于准予招商中证物联网主题交易型通达式指数证券 投资基金注册的批复》          （证监许可【2021】771 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2021 年 12 月 15 日郑重见效。本基金为交易型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务宗旨。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要 领受完全复制策略，追踪中证物联网主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓 组合的风险收益特征相似。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓 波动等身分产生波动。投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分筹商 自身的风险承受才调，并承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的风险包 括：阛阓风险、基金管理风险、流动性风险、本基金专有的风险等。本基金的具体风险详 见“风险揭示”章节。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要透露为信用评级风险、法律风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货等金融养殖品，金融养殖品是一种金交融约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时辰等的不确定，可能会给基金资产形成损失。    基金的过往事迹并不预示其异日透露。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹透露的保证。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息暴露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资训诲、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受才调相适合。    《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。    本基金标的指数为中证物联网主题指数。    中证物联网主题指数从沪深阛阓中中式业务波及物联网信息的辘集、传输提供基础资 源与技巧支抓以及应用物联网的上市公司证券动作指数样本，以反应沪深阛阓物联网联系 上市公司证券的举座透露 。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券； 选样本：    ①为物联网辘集信息的感知规模：基础芯片、传感器、射频识别技巧、二维码技巧 等；    ②为物联网传输信息的收罗规模：无线通讯技巧、通讯及定位模组等；    ③物联网应用规模：车联网、智能衣着、智能家居、工业物联网等。 上市公司证券动作指数样本。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份券 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址 ： www.csindex.com.cn。    本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 3 日，关联财务和事迹透露数据截 至日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹透露数据未经审计。    本基金托管东谈主浙商银行股份有限公司已复核本次更新的招募说明书。                     §1 序论   《招商中证物联网主题交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办 法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》 （以下简称《流动性风险管理端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他关联法律法例的端正以及《招商中证物联 网主题交易型通达式指数证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”或《基金合同》） 编写。   本招募说明书敷陈了招商中证物联网主题交易型通达式指数证券投资基金的投资想法、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并 对其真确性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请召募的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东谈主莫得托福或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联端正享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应看重查阅基金合同。                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改造和补充 型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 基金招募说明书》过头更新 居品贵府概要》过头更新 份额发售公告》 易公告书》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改造 回实施确定》界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF” 简称想法 ETF），雅致追踪标的指数透露，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受通达式 运作方式的基金，简称纠合基金 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经关联政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并接受基金管理东谈主托福，代为办理基金销售业务的机构， 包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的阐述、计帐和结算、代 理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 理有限公司、销售机构的联系业务公法过头频频作念出的改造 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所约定的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数蓄意 回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 额的臆想值，预估现款差额由申购赎回代理机构（代办证券公司）预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意，并通过深圳证券交易所发布的 基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 率差额之基准日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新蓄意） 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 资产的价值总和 份额净值的过程 暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资 产支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   建筑日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准建筑，是中国第一家中外合股基金管理公司。面前公司注册成本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行经久坚抓“因 您而变”的筹划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为工作，继承诚信、感性、专科、配合、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、蓄意财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联徒然金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓工作）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学西席。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副证明、证明，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院证明，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董 事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任 讲师、副证明、证明。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招 商证券成本阛阓策划部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和蔼东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技巧有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技巧部软件拓荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险禁止岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起始后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控司理， 量化投资部助理投资司理、投资司理，现任指数居品管理行状部专科总监兼招商深证 100 指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证巨额商品股票 指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时辰：2017 年 9 月 5 日于今）、招商央视财经 50 指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证煤炭等权指数 证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 1 月 1 日于今）、招商国证生物医药指数证券 投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证白酒指数证券投资基金 基金司理（管理时辰：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证银行指数证券投资基金基金司理 （管理时辰：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证徒然龙头指数增强型证券投资基金基金经 理（管理时辰：2021 年 5 月 25 日于今）、招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金经 理（管理时辰：2021 年 8 月 27 日于今）、招商中证物联网主题交易型通达式指数证券投资 基金基金司理（管理时辰：2021 年 12 月 15 日于今）、招商国证食物饮料行业交易型通达 式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 1 月 27 日于今）、招商上证港股通交易 型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证疫苗 与生物技巧交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 7 月 13 日于今）                                               。    本基金历任基金司理包括：刘重杰先生，管理时辰为 2021 年 12 月 15 日至 2024 年 5 月 21 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 禁止轨制，采纳灵验措施，防护犯警步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）卤莽拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过头他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、执行禁止东谈主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按变更后的端正实践。 律、法例及行业表率，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、插手、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽拖累、滥用权利；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何姿首为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何姿首为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括如下组成部分：   监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹划管理行动、董事和公司管理层的行 为应用监督权。  董事会风险禁止委员会：风险禁止委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项蹙迫的里面禁止轨制并查抄其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险管 理战术和政策并查抄其实践情况，审查公司关联交易和查抄公司的里面审计和业务巡视情 况等。  看护长：看护长负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情 况，并负责组织率领公司监察稽核工作。看护长发现基金和公司存在紧要风险或隐患，或 发生看护长照章觉得需要呈报的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈报。  风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司筹划管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 筹划管理行动中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面禁止轨制和风险管理政策的实践情况进 行合规性监督查抄，向公司风险管理委员会和总司理呈报。  各业务部门：风险禁止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行查抄监督和风险禁止。职工根据国度法律法例、公司规章制 度、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面禁止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面禁止大纲》和《法例遵守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风险禁止轨制  里面风险禁止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面禁止大纲、法例遵守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、尺度化功课经过轨制、积累交易轨制、权限管理轨制、信 息暴露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司建筑相对孤独的里面禁止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的关联法律法例、公司里面禁止轨制在所赋予的权限内按照所端正的法式和稳健的方 法对监察巡视对象进行公正客不雅的查抄和评价，包括访谒评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、查抄公司实践国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险禁止的 监控工作、实践公司里面按期不按期的里面审计、访谒公司里面的犯警案件等。  里面禁止的基本要素包括禁止环境、风险评估、禁止行动、信息交流、里面监控。  （1）禁止环境  公司竭力于于缔造内控优先和风险禁止的理念，培养全体职工的风险防护意志，营造一 个浓厚的风险禁止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发遵守，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务才调。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经过、筹划运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的 妙技分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东谈主，并不断完善联系的风险防护措施。  （3）禁止行动  公司禁止行动主要包括组织结构禁止、操作禁止和管帐禁止等。  A．组织结构禁止  各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤独、 相互牵制况且有孤独的呈报系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：  a.以各岗亭想法责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面工作岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同 的岗亭之间形成一种相互查抄、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立尺度化的业务操作经过、蹙迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查抄的责任。  c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。  B．操作禁止  公司设定了一系列的操作禁止的轨制妙技，如尺度化业务经过、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、积累交易轨制、隐私轨制、信息暴露轨制、档案贵府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，禁止日常运作和筹划中的风险。  C.管帐禁止  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤独核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分手。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别建筑账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的圆善和孤独。  （4）信息交流  即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递稳健 的东谈主员进行处理。  公司制定管理和业务呈报轨制，包括按期呈报轨制和不按期呈报轨制。按期呈报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行呈报。  a.实践体系呈报阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主呈报；部门负责东谈主向摊派辅导、总经 理呈报；  b.监督体系呈报阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门 向总司理、看护长分别呈报；  c.看护长按期出具监察呈报，报送董事会过头下设的风险禁止委员会和中国证监会； 如发现紧要违法步履，应立即向董事会和中国证监会呈报。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管工作，促使公司职工积极参与和遵守里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险禁止委员会、看护长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面禁止轨制抓续地进行考验，考验其是否相宜端正要求并加以 充实和改善，实时反应政策法例、阛阓环境、技巧等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                       §4 基金托管东谈主   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   传真：0571-88268688   成立时辰：1993 年 04 月 16 日   组织姿首：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21，268，696，778 元   存续期间：抓续筹划   批准建筑机关和批准建筑文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   筹划范围：经受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其 他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错筹划结汇、售汇业务。   陆建强先生，浙商银行股份有限公司党委文告、董事长、实践董事。玄学硕士，高等 经济师。陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政管理局党 委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主 任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现 兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金融照料人服务联合会第一届理事会会长、 浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家天下性股份制贸易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日郑重开业，总部设 在浙江杭州，系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行安身浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质贸易银行。   浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字 政事生态，大肆阐述四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚抓“夯基础、调结构、控 风险、创效益”十二字筹划方针，践行善本金融理念，坚抓机灵筹划，垒好经济周期弱敏 感资产压舱石，塌实推动 321 筹划策略，以数字化改革为干线，全面开展以客户为中心的 玄虚协同改革，以“深耕浙江”为首要战术，钞票管理全新启程，大零卖、大公司、大投 行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、玄虚协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、 系统基础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。截止呈报期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 元，比上年末增长 3.31%，其中：经受入款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷 款率 1.43%、拨备遮盖率 178.12%；成本充足率 12.86%，比上年末高潮 0.67 个百分点；核 心一级成本充足率 8.38%，比上年末高潮 0.16 个百分点。   截止 2024 年 6 月末，浙商银行在天下 22 个省（自治区、直辖市）及香港极端行政区， 建筑了 350 家分支机构，已毕了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地 区和部分中西部地区的灵验遮盖。在英国《银大家》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 最高等级 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行孤独的一级管理部门，根据业务条线下设业务管理中心、 营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的圆善与独 立。截止 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 44 名，估值计帐合作机构派 驻东谈主员 18 东谈主。   截止 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，规模所有 4825.94 亿元， 面前依然与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。   严格遵照国度关联托管业务的法律、法例、规章、行政性端正、行业准则和行内关联 管理端正，遵法筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全 圆善，确保关联信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 资产托管部专门设立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 禁止和风险管理工作，具有孤独应用监督稽核工作的权利和才调。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制禁止体系。轨制体系包含管理轨制、实施细 则、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作、获胜进行；业务东谈主员具备 从业经历；业务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权工作实行积累禁止，业务印记 按规程支抓、存放、使用，账户贵府严格支抓，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立， 顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，防护泄密；业求已毕自动化 操作，防护东谈主为事故的发生，技巧系统圆善、孤独。   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过头他关联端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限定、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的蓄意、收益分 配、申购赎回以过头他关联基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律法 规端正的步履，应实时以书面姿首通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应及 时查对并以书面姿首对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，立即呈报中国证监会，同期，通告基金 管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联端正，或者违反基 金合同约定的，应当断绝实践，立即通告基金管理东谈主，并实时向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法式依然见效的指示违反法律、行政法例和其他 关联端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根 据关联法律法例端正调整销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   筹商东谈主：赵亦清   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（稀奇等闲合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东谈主：曾浩、江丽雅              §6 基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》、 《业务公法》等关联法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2021】   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 15 日郑重见效。   基金合同见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈报中赐与暴露；连气儿 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会呈报并提议处理决策，如抓续 运作、转变运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。            §7 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同见效后，基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东谈主可根据执行需要预先确定基金份额折算基准日，并依照 《信息暴露办法》的关联端正进行公告。   根据投资需要或为提高交易便利，基金管理东谈主可向登记机构请求办理基金份额折算与 变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇稀奇情况无法办理，基金管理东谈主可蔓延办 理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §8 基金份额的上市交易   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市公法》，向深圳证券交易所请求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所坚贞上市公约书。基金获准在深圳 证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照联系端正发布上市交易公告书。   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易公法》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市公法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施确定》等关联端正。   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照深圳证券交易所的联系 端正实践。   当本基金发生深圳证券交易所联系端正所端正的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金可由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金， 而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金隔断上市后，场内份额处理公法由基金管理东谈主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着颐养 基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行稳健的法式后不错中式其他合适的指数动作标的指 数。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福其他机构在联系证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所 在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代的证券数目 与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元所对应的 基金份额 司调整关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调整。 理 东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可请求在其他证券交易所（含境外证券交易 所）同期挂牌交易，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 端正内容进行调整的，本基金参照实践，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。 的新功能，基金管理东谈主不错在履行稳健的法式后增多相应功能。                §9 基金份额的申购与赎回   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任 公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深圳证券交易所办理。本基金 面前仅灵通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，异日条件训练，本基金 将灵通“什物申购赎回”模式，具体以基金管理东谈主联系公告为准。   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据执行情 况增多或减少申购赎回代理机构。   在法律法例、基金合同及异日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错灵通申购 赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证券交易所、上海 证券交易所的平淡交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交易阛阓，证券、期货交易所交易时辰变更、 其他稀奇情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理 时辰在申购入手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳动三个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在 联系公告中端正。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   本基金在基金合同见效后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金纠合基金灵通特 殊申购，申购价钱以稀奇申购日的基金份额净值为基准蓄意，按金额申购，不收取与申购 联系的用度和成本。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。   若后来基金请求上市，请求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。 法权益不受毁伤并得到自制对待。 赎回对价组成。   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况，在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新公法入手实施前 依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   投资东谈主须按申购赎回代理机构端正的手续，在通达日的通达时辰提议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东谈主提交赎回请求时， 必须抓有填塞的基金份额余额和现款。   投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行阐述。投资者托付申购对价，申购成立；基金 份额登记机构阐述请求时，申购见效。投资者在提交赎回请求时有填塞的基金份额余额和 现款，则赎回请求成立，基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。如投资东谈主未能提供符 合要求的申购对价，则申购请求失败。如投资东谈主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资 东谈主提交的赎回请求跳动基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求失败。   投资者申购的基金份额当日可竞价卖出，投资者赎回得到的股票当日可竞价卖出。   申购赎回代理机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表申购 赎回代理机构如实接收到该请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价和基金份额 的交收适用《业务公法》的端正。   投资东谈主 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份券的交收 与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份券的交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基 金托管东谈主。   如若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据《业务公法》 过头他联系端正进行处理。 所和登记机构联系公法的情况下可转变上述法式。基金管理东谈主必须在新公法入手实施前依 照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。 回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金管理东谈主可根据基金 运作情况、阛阓情况和投资者需求等身分，在法律法例允许的情况下，调整最小申购赎回 单元。 赎回的数额限定。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并按照基金合 同的约定公告。遇稀奇情况，经履行稳健法式，不错稳健蔓延蓄意或公告。 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。 前公告。申购赎回清单的内容与模式详见下文“申购赎回清单的内容与模式”。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。 律法例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单蓄意和公告时辰进行调整并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他联系内 容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的捏造证券。             “申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证 券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的 非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金 额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代的种类   现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（标记为“谢绝”）、不错现款替代（标记为“允 许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “谢绝”、                           “允许”和“必须”。对于沪市 成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   谢绝现款替代适用于深交所上市的成份券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于整个成份券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份券时，是指在申购基金份额时，允许使用现款 动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作 替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份券时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款动作替代。   （2）不错现款替代的具体说明   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的蓄意公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通告端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券 平淡交易后买入，而执行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多 收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有平淡交 易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主有权在 T+2 日内任意时刻以收到的替代金 额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，执行买入被替代证券的 价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担责任。基金管理 东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操 作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、技巧系统无法 已毕以及基金管理东谈主觉得不应买入的其他情形。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳 证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的清 算交收将于尔后 3 个工作日内完成。   ④替代限定：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例所有不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的蓄意 公式为：   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，如若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通告端正的参考价钱为准。参考基金份 额净值面前为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如若深圳证券交易所参考基金份额净 值蓄意方式发生变化，以深圳证券交易所通告端正的参考基金份额净值为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的蓄意公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率） 其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如若上海证券交易所参考价 格确定原则发生变化，以上海证券交易所通告端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 证券，执行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作， 基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。 如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 证券，执行卖出价钱扣除联系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作， 基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。 如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东谈主将向投资者收 取多支付的差额。   ③替代金额的处理法式   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券交易所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 交易所申购赎回阐述记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上海证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时辰要领，以替代金额与被替代证券的循序执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时辰要领，以替代金额与被替代证券的循序执行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。T+2 日日终，若已卖出全部 被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   稀奇情况：若自 T 日起，上海证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。T+2 日后第 1 个工作日（若 在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据 发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完 成。   （3）必须现款替代的具体说明   i.   适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护抓有 东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指由基金管理东谈主蓄意并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的蓄意公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权调整的 前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代的证券数目与 T 日经除权调整的前收盘 价乘积之和）   其中，T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则蓄意公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额；若 T 日为基金篮子份额调整见效日，则蓄意公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需根据调整前后篮子份额按比例蓄意。预估现款差额的数值可能为正、为负或 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申购 赎回清单中谢绝现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息 基金称号                                 XXXX 基金管理公司称号                         招商基金管理有限公司 基金代码                                 XXXX 想法指数代码                               XXXX 基金类型                                 XXXX T-1日信息内容 现款差额(单元：元)                           XXXX 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                  XXXX 基金份额净值（单元：元）                         XXXX T日信息内容 预估现款部分（单元：元）                         XXXX 现款替代比例上限（%）                          XXXX 是否需要公布IOPV                           XXXX 最小申购、赎回单元（单元：份）                      XXXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXXX 申购赎回组合证券只数（单元：只）                     XXXX 全部申购赎回组合证券只数（单元：只）                   XXXX 是否允许申购                               XXXX 是否允许赎回                               XXXX 申购份额上限（单元：份）                         XXXX 赎回份额上限（单元：份）                         XXXX 单个账户当日累计申购上限（单元：份）                   XXXX 单个账户当日累计赎回上限（单元：份）                   XXXX 净申购份额上限（单元：份）                        XXXX 净赎回份额上限（单元：份）                        XXXX 单个账户当日净申购上限（单元：份）                    XXXX 单个账户当日净赎回上限（单元：份）                    XXXX 成份股信息内容 证券代 证券简     股份数 现款替 申购现款  赎回现款  申购替   赎回替   挂牌市  码  称        量  代标记 替代保证金 替代保证金 代金额   代金额    场                     率(%)  率(%)  X      X    X   X    X     X    X     X     X 若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购赎回清单的模式进行调整，基金 管理东谈主将视情况春联系模式进行相应的调整，并依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒 介上公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购请求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法蓄意当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 或者指数编制单元、联系证券、期货交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述很是情况指基金管理东谈主无法猜测并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、 收罗故障、通讯故障、电力故障、数据舛误等。 舛误、基金份额参考净值蓄意舛误。   发生上述除第 4 项和第 5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主 的申购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金 管理东谈主应实时收复申购业务的办理，并依照关联端正在端正媒介公告。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价： 回请求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法蓄意当日基金资产净值。 舛误、基金份额参考净值蓄意舛误。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 利益的情形时。 或者指数编制单元、联系证券、期货交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述很是情况指基金管理东谈主无法猜测并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、 收罗故障、通讯故障、电力故障、数据舛误等。   发生上述第 5 项和第 6 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管理东谈主应当按端正报中国证监会备案，并根据关联端正在端正媒介上刊登暂停 赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照有 关端正在端正媒介公告。   基金合同见效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开 放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理 东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并在本基金的基金合同和 招募说明书中赐与更新，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议。   在条件允许时，在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东谈主可通达投资东谈主领受单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管理东谈主有权制定皆集申购业务的联系公法。   在对份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东谈主也可采纳其他合理的申 购方式，并于新的申购方式入手实践前赐与公告。   基金管理东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需坚贞书面托福代理 公约，并报中国证监会备案。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于 相宜条件的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的联系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   如联系法律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和 实施相应的业务公法。   若基金管理东谈主推出以本基金为想法 ETF 的纠合基金，本基金可根据执行情况需要向本 基金的纠合基金灵通稀奇申购，不收取申购用度。  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证 监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。                  §10 基金的投资   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金的风险禁止想法是追 求日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.2%，年追踪误差不跳动 2%。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。为更好地已毕基金的投资想法，本基金可能会少量投资于非成份券（包括国内照章 刊行上市的主板、中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债 券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地点政府债券、 可转变债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、 资产支抓证券、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系端正）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的端正实践。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东谈主在履行稳健法式后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比例。   本基金领受完全复制标的指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建 主要按照标的指数的成份券组成过头权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份券及 其权重的变动而进行相应调整。   当标的指数编制方法调整、成份券过头权重发生变化（包括成份券发生配送股、增发、 临时调入及调出等），或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响 时，或因某些稀奇情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数 时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行稳健变通和调整，从而使得投资组合雅致地追踪 标的指数。本基金的风险禁止想法是追求日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.2%，年追踪误 差不跳动 2%。   本基金管理东谈主主要根据标的指数的成份券组成过头权重构建股票投资组合，并根据指 数成份券过头权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   （1）股票投资组合构建   本基金领受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份券组成过头权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各别，若出现较为稀奇的情况（例如成 份券停牌、股票流动性不及以过头他影响指数复制效率的身分），本基金将领受替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪误差。本 基金所领受替代法调整的股票组合应相宜投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%的投资比例限定。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合原则上根据标的指数成份券组成过头权重的变动而进行 相应调整，本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限定、申购赎回变动情况、 股票增发身分等变化，对其进行实时调整，以保证基金份额净值增长率与标的指数同期收 益率之间的高度正联系和追踪误差最小化。基金管理东谈主应当自基金合同见效日起 6 个月内 使本基金的股票投资组合比例相宜基金合同的约定。   根据标的指数的调整公法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   A．当成份券发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份券在指数中权重的 步履时，本基金将根据各成份券的权重变化实时调整股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验追踪标的指 数；   C．根据法律、法例和基金合同的端正，成份券在标的指数中的权重因其他稀奇原因发 生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行稳健变通和调整，勉力缩短追踪误差。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到愈加 合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以阛阓利率趋势研判为主，基 于对宏不雅经济环境的深化研究和基金异日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提 下，无邪运用想法久期策略、收益率弧线策略和利差套利策略等对债券品种进行主动投 资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在玄虚筹商证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴聘，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了灵验禁止债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分筹商国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的 久期，缩短投资组合的举座风险。   资产支抓证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率过头它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、阛阓流动性分析 和信用评级支抓的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值相比，审慎投资资 产支抓证券。   为更好地已毕投资想法，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资 的杠杆作用，缩短因申购形成基金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。若联系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 跳动其各种资产支抓证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差蓄意）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差蓄意）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不 相宜本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 相宜该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律法例及中国证监会端正的其他投资限定和《基金合同》约定的其他投资比例 限定。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限定、或成份券市 场价钱变化等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的稀奇情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起入手。   如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定，但需提前公告。   为颐养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过头他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、执行禁止东谈主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按照变更后的端正实践。   本基金的标的指数为中证物联网主题指数。   中证物联网主题指数从沪深 A 股中中式波及为物联网信息的辘集、传输提供基础资源 与技巧支抓以及应用物联网的上市公司股票动作指数样本股，以反应物联网联系上市公司 股票的举座透露。   异日若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会呈报并 提议处理决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基 金投资运作。   本基金的事迹相比基准为：中证物联网主题指数收益率   如若本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应调整。事迹相比基准 的调整根据标的指数的变更法式实践。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的透露，具有与标的指数以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   招商中证物联网主题交易型通达式指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司 的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内 容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，着手于《招商中证物联网主题交易型 通达式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度呈报》。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总资产的比例     序号           面孔        金额（元）                                                   （%）               其中：股票            24，319，951.80         98.44               其中：债券                        -             -                  资产支抓证券                    -             -               其中：买断式回购的                    -                 -               买入返售金融资产               金所有     注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例       代码           行业类别     公允价值（元）                                                   (%) A             农、林、牧、渔业                     -                 - B             采矿业                          -                 - C             制造业              21，647，718.62             87.91 D             电力、热力、燃气及                    -                 -               水坐褥和供应业 E             建筑业                107，322.00               0.44 F             批发和零卖业                       -                 - G             交通输送、仓储和邮                    -                 -               政业 H             住宿和餐饮业                       -                 - I             信息传输、软件和信         2，564，911.18             10.42               息技巧服务业 J             金融业                          -                 - K             房地产业                         -                 - L             租借和商务服务业                     -                 - M             科学研究和技巧服务                    -                 -               业 N             水利、环境和大家设                    -                 -               施管理业 O             住户服务、修理和其                    -                 -               他服务业 P             莳植                           -                 - Q             卫生和社会工作                      -                 - R             文化、体育和文娱业                    -                 - S             玄虚                           -                 -                   所有            24，319，951.80              98.76  本基金本呈报期末未抓有积极投资的股票。  本基金本呈报期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                                 金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产                                           公允价值  序号       股票代码         股票称号   数目（股）                     净值比例                                            （元）                                                         （％） 投资明细  本基金本呈报期末未抓有积极投资的股票。  本基金本呈报期末未抓有债券。   本基金本呈报期末未抓有债券。 资明细   本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。   本基金本呈报期末未抓有贵金属。   本基金本呈报期末未抓有权证。   本基金本呈报期末未抓有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在玄虚筹商证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴聘，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。    本基金参与国债期货投资是为了灵验禁止债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分筹商国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的 久期，缩短投资组合的举座风险。    本基金本呈报期末未抓有国债期货合约。    本基金本呈报期未抓有国债期货合约。    呈报期内基金投资的前十名证券除韦尔股份（证券代码 603501）、中兴通讯（证券代 码 000063）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案访谒，不存在呈报编制日前一年内 受到公开数落、处罚的情形。    根据 2023 年 10 月 9 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未按期缴征税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第二税务所责令改正。    根据 2024 年 6 月 24 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。    对上述证券的投资决策法式的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫抓有，上 述证券的投资决策法式相宜联系法律法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。                                   金额单元：东谈主民币元      序号               称号          金额（元）  本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可转变债券。  本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。  本基金本呈报期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。                                §11 基金的事迹           基金管理东谈主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但投资       者购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保       证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日透露。投资有风险，       投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同见效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                    净值增长                事迹相比基                         净值增长率               事迹相比基           阶段                       率尺度差                准收益率标     ①-③      ②-④                           ①                 准收益率③                                     ②                   准差④ 自基金成立起至 2024.09.30  -22.33%    1.66%    -25.68%          1.69%   3.35%    -0.03%           注：本基金合同见效日为 2021 年 12 月 15 日。                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过头他 资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章摒弃或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例端正需要对 外暴露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、资产支抓证券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如若该 限定是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限定动作特征筹商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯一在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化且证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值技巧确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化的，领受估值技巧确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司股东公拓荒售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算 价估值。 定进行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及联系 法律法例的端正或者未能充分颐养基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。 量蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错建筑大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个工作日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为基金份额净 值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责任东谈主应当对由 于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧 水平无法猜测、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述端正实践。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被舛误处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误责任方承担；由于估值舛误责任方 未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值舛误责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值舛误责任方依然积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛误责任方应付更正的情况向关联当事 东谈主进行阐述，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的责任方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值舛误的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 责任方仍应付估值舛误负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值舛误调整领受尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的责任方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现舛误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）基金份额净值蓄意舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。 时； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值；   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日交易结果后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对 基金净值信息赐与公布。 差不动作基金资产估值舛误处理。 或国度管帐政策变更、阛阓公法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、稳健、合理的措施进行查抄，但 是未能发现该舛误而形成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主和基金托管东谈主应罢职补偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。                 §14 基金的收益与分拨 时，基金管理东谈主不错进行收益分拨。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值。   在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可对基金收益分拨的关联业务公法进行调整，并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的关联端正在端正媒介公告。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。                   §15 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应公约端正，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的端正代扣代缴。                 §16 基金的管帐与审计 如下原则：如若基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式阐述。 法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介公告。                §17 基金的信息暴露 《流动性风险管理端正》、《基金合同》过头他关联端正。联系法律法 规对于 信息暴露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和 犯科东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例 和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、圆善性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的用以进行信息暴露的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息暴露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。 息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。本基金公开 暴露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币 单元为东谈主民币元。   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的公法及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和托管公约登载在 端正网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在端正网站上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个 工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书指示性公 告登载在端正报刊上。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东谈主确定基金份额折算日，并至少提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登载 于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。  （六）申购赎回清单  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过端正网 站、申购赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。  （七）基金净值信息  《基金合同》见效后，在基金份额上市交易前且入手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚 于每个通达日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点暴露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （八）基金按期呈报，包括年度呈报、中期呈报和季度呈报  基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在端正网站上，并将年度呈报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在端正网站上，并将中期呈报指示性公告登载在端正报刊上。  基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在端正网站上，并将季度呈报指示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下暴露该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。  （九）临时呈报   本基金发生紧要事件，关联信息暴露义务东谈主应在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 价； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）表示公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓斯文传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信 息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开表示，并将关联情况立即呈报基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐呈报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈报。计帐呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上， 并将计帐呈报指示性公告登载在端正报刊上。   （十三）投资资产支抓证券信息暴露   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支抓证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度呈报中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈报 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十四）投资股指期货信息暴露   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等 文献中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险想法等，并充 分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法等。   （十五）投资国债期货信息暴露   基金管理东谈主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新） 等文献中暴露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险想法 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投 资想法等。   （十六）参与融资和转融通证券出借交易信息暴露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就呈报期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念看重说明。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息暴露内容 与模式准则等法例以及证券交易所的自律管理公法的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期呈报、更 新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐呈报等公开暴露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘暴露信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，普及信息暴露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，然而其他大家媒介不得早于端正媒介和基金上市交易的证券交易所网站 暴露信息，况且在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的 前提下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的联系 端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律宗旨书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金联系信息：                  §18 风险揭示   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投资者神志和 交易轨制等各类身分的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会径直导致证券阛阓的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的 融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的筹划好坏受多种身分影响，如管理才调、财务景况、阛阓出路、行业竞争、 东谈主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司筹划不善， 其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可完全躲藏。   基金管理风险指基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的常识、训诲、判断、决策、技能等主不雅因 素的限定而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务经过设立欠妥导致交易实践经过不通顺，交易指示的实践产生偏 差或舛误，或者由于挑升或紧要过失未能实时准如实践交易指示，过后也未能实时通告相 关东谈主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、收罗系统、蓄意机或交易软件等发生技巧故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操魄力险，或者由于操作 过程效率低下或东谈主为果决和舛误而产生的操魄力险。   因业务东谈主员谈德步履违法产生的风险，如内幕交易，诓骗步履等。   本基金的流动性风险主要体当今基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资东谈主赎回对价的风险。   （1）本基金最小申购、赎回单元设立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按交易价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证阛阓交易一定活跃；基金的交易可 能因各类原因被暂停，当基金不再相宜联系上市条件时，基金的上市也可能被隔断。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。 然而，基金的二级阛阓交易价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 与此同期，本基金严格禁止流通受限资产的投资比例。通达式证券投资基金具有较高的流 动性，在平淡情况下，其逐日通达申购、赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错 满足本基金日常的投资管理需要及应付赎回的资金调拨需求。但在极点的、稀奇的阛阓情 况下，若证券投资基金行业广泛濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性 风险也将在一定进度上影响本基金的资产变现才调及赎回款项支付才调。   本基金为交易型通达式基金，将依据阛阓最新流动特性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量躲藏多数赎回导致的流动性风险。如若出现流动性风险，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理器具，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶助措施，包括但不限于暂 停接受赎回请求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价等器具的情形、法式见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的联系端正。若本基金暂停赎 回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金资产估值”之 “暂停估值的情形”的 联系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回请求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金， 或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   同期基金管理东谈主将时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护抓有东谈主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策法式依照基金管理东谈主流动性风险管 理轨制的端正办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按基金合同约定的 时限支付赎回对价。   本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支抓较高的股票仓位，在 股票阛阓下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，如若中证指数有限公司提供的指数数 据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份券的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划景况、投资东谈主心 理和交易轨制等各类身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （4）标的指数值蓄意出错的风险   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保 证，亦不因指数的任何舛误对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现舛误，投资东谈主参考 指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据颐养投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。  （6）标的指数可回溯历史数据时辰较短的风险  根据本基金标的指数编制决策，其可回溯历史数据的时辰较短，无法代表过往圆善的 事迹透露，也不预示其异日走势。  以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  （1）标的指数调整成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏 离度与追踪误差。  （2）标的指数成份券发生配股、增发等步履导致成份券在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。  （3）成份券派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪误差。  （4）由于成份券摘牌或流动性差等身分，基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪误差。  （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才调，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。  （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进度。  （8）稀奇情况下，如若本基金采纳成份券替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。  （9）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过头他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。  本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值禁止在 0.2%以内，年化追踪误差禁止在 2%以 内，但因标的指数编制公法调整或其他身分可能导致追踪误差跳动上述范围，本基金净值 透露与指数价钱走势可能发生较大偏离。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和颐养，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会呈报并提议处理决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金 份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与联系阛阓透露 存在各别，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价禁止在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多身分影响，存在不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份券可能因各类原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等身分影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与模式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪误差。   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎 回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 蓄意基金份额参考净值，并由深圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在各别，基金份额 参考净值蓄意可能出现舛误，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失， 需投资东谈主自行承担。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提 前隔断上市，导致基金份额不可连续进行二级阛阓交易的风险。   如若投资东谈主提议赎回请求时抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金管理东谈主根据基 金合同的端正断绝投资者的赎回请求，则投资者的赎回请求失败。基金管理东谈主可能根据成 份券市值规模变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回 单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于阛阓变化、部分红份券流动性差等身分，投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   鉴于证券阛阓的交易机制和技巧管理，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之 内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套 利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。   如若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平淡进 行将受影响。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或隔断， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所过头他代 理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能违约，导致基金或投资 东谈主利益受损的风险。   联系当事东谈主在业务各才调操作过程中，可能因里面禁止存在劣势或者东谈主为身分形成操 作错误或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛误、越权违法交易、诓骗 步履及交易舛误等风险。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东谈主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支抓证券投资，请基金份额抓有东谈主包涵包括投资资产支抓证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、 操魄力险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 或然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值有 可能使基金资产濒临损失风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指 期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平 仓，可能给投资带来损失。   国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算制 度，如若莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （尺度差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、时辰等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分红 派息、应用表决权等方面的稀奇安排可能激励的风险；存托公约自动管理存托凭证抓有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓广泛端正等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销柜台和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才调与居品风险之间的匹配考验。   战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡工作，从而影响基 金的各项业务按平淡时限完成。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，技巧系统的故障或差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易 所、登记机构及销售机构等。         §19 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系法式后，基金合同应当隔断： 邻接的； 动之外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐呈报于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例端正的最 低期限。               §20 《基金合同》的内容节录   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例、深圳证券交易所及基金登记机构联系业务公法、通告、 指南的端正以及本基金合同的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回和非交易过 户等的业务公法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出的方 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正蓄意并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联端正，履行信息暴露及呈报义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关联端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予隐私，不向他东谈主泄露，向审 计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保 存年限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，况且保证投资者 大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临遣散、照章被摒弃或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）建筑专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备填塞的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过头他关联端正另有端正外， 在基金信息公开暴露前赐与隐私，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照料人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具宗旨，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管理东谈主有未实践《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存年限不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被摒弃或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而罢职；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；   （21）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳认购基金份额的款项或认购股票，托付基金申购对价及法律法例和基金合同 所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额抓有东谈主大会由本基金的基金份额抓有东谈主和本基金纠合基金的基金份额抓有东谈主 组成，上述两类抓有东谈主不错托福其正当授权代表参会并表决。本基金的基金份额抓有东谈主抓 有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额领有对等的投票权。   若以本基金为想法 ETF，且基金管理东谈主与本基金基金管理东谈主一致的纠合基金的基金合 同见效，鉴于本基金和 ETF 纠合基金的联系性，ETF 纠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所 抓有的 ETF 纠合基金的份额出席或者请托代表出席本基金的份额抓有东谈主大会并参与表决。 在蓄意参会份额和计票时，ETF 纠合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为，在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，ETF 纠合基金抓有本基金份额的总和 乘以该抓有东谈主所抓有的 ETF 纠合基金份额占 ETF 纠合基金总份额的比例，蓄意结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每 一参会份额领有对等的投票权。   ETF 纠合基金的基金管理东谈主不应以 ETF 纠合基金的口头代表 ETF 纠合基金的全体基 金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受 ETF 纠合基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以 ETF 纠合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基 金份额抓有东谈主大会并参与表决。   ETF 纠合基金的基金管理东谈主代表 ETF 纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基 金份额抓有东谈主大会的，须先遵守 ETF 纠合基金基金合同的约定召开 ETF 纠合基金的基金 份额抓有东谈主大会，ETF 纠合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，由 ETF 纠合基金的基金管理东谈主代表 ETF 纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召 开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除 外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、联系证券交易所或者登记机构的联系业务公法以及中国证监 会的联系端正发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的范围 内，罢手某类基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别、或者调整关联认购、申 购、赎回、基金交易、非交易过户等业务公法；   （6）本基金的纠合基金采纳稀奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单蓄意和公告时辰或频率；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在端正时辰内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时辰内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时辰内未能作出版面复兴，单 独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、插手。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、表 决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的端正， 况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告等联系公告中指定的其他姿首在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或会议通告等联系公告中指定的其他姿首进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内连气儿公布联系 指示性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金管理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份 额抓有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决宗旨的，不影响表 决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决宗旨或授 权他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会议 通告的端正，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 他方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 出席会议并表决，授权方式可领受书面、收罗、电话、短信或其他非书面方式等，具体方 式在会议通告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金 合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄证明，不然提交相宜会议 通告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告端正 的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决宗旨的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基 金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上 公告。如若领受通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管理力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事法式和表决条件等 内容，但凡径直援用法律法例或监管端正的部分，如法律法例、监管端正修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可径直对该部老实容 进行修改或调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （一）基金收益分拨原则 时，基金管理东谈主不错进行收益分拨。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值。   在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可对基金收益分拨的关联业务公法进行调整，并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （三）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的关联端正在端正媒介公告。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应公约端正，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的端正代扣代缴。   （一）投资想法   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金的风险禁止想法是追 求日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.2%，年追踪误差不跳动 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地已毕基金的投资想法，本 基金可能会少量投资于非成份券（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板过头他中 国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 政府支抓机构债券、政府支抓债券、地点政府债券、可转变债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行入款、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的 联系端正）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的端正实践。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东谈主在履行稳健法式后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 跳动其各种资产支抓证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差蓄意）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差蓄意）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不 相宜本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 相宜该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律法例及中国证监会端正的其他投资限定和《基金合同》约定的其他投资比例 限定。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限定、或成份券市 场价钱变化等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的稀奇情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起入手。   如若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限定，但需提前公告。   为颐养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过头他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、执行禁止东谈主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按照变更后的端正实践。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化且证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值技巧确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化的，领受估值技巧确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司股东公拓荒售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算 价估值。 定进行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及联系 法律法例的端正或者未能充分颐养基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金份额上市交易前且入手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚 于每个通达日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点暴露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当隔断： 邻接的； 动之外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐呈报于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例端正的最 低期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳外洋仲裁院（深 圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有管理力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚实、勤劳、尽责地履行 基金合同端正的义务，颐养基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之目的不包括香港极端行政区、澳门极端行政区 及台湾地区法律）统辖。   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或盖印并在募迫临束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐述后见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。 东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵守。 场合和营业场合查阅。                 §21 《托管公约》的内容节录   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   邮政编码：518000   法定代表东谈主：王小青   成立时辰：2002 年 12 月 27 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织姿首：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期限：抓续筹划   筹划范围：基金管理业务、发起建筑基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业 务。   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   筹商东谈主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成立时辰：1993 年 4 月 16 日   组织姿首：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21，268，696，778 元   存续期间：抓续筹划   基金托管经历批文及文号：证监许可20131519 号   筹划范围：经受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其 他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错筹划结汇、售汇业务。   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金执行投资是否相宜基金合同的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地已毕基金的投资想法，本 基金可能会少量投资于非成份券（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板过头他中 国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 政府支抓机构债券、政府支抓债券、地点政府债券、可转变债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行入款、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的 联系端正）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   本基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的投资比例依照法律法例 或监管机构的端正实践。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东谈主在履行稳健法式后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资融资、转融 通比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 跳动其各种资产支抓证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差蓄意）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差蓄意）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不 相宜本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 相宜该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律法例及中国证监会端正的其他投资限定和《基金合同》约定的其他投资比例 限定。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限定、或成份券市 场价钱变化等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的稀奇情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起入手。   如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定，但需提前公告。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投资谢绝步履 进行监督。   根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过头他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、执行禁止东谈主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按变更后的端正实践。   基金托管东谈主依照联系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管理 东谈主仍违反法律法例端正或基金合同约定的投资谢绝步履而形成基金财产损失的，由基金管 理东谈主承担责任，基金托管东谈主不承担任何责任。   （四）基金托管东谈主依据关联法律法例的端正和基金合同的约定对于基金关联投资进行监 督。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互 提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单过头更新，并 确保所提供的关联交易名单的真确性、圆善性、全面性。基金管理东谈主有责任支抓真确、完 整、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基 金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个工作日内进行向基金管理东谈主电话阐述已著名单的变更。联系 交易必须事前得到托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。如若基金托管东谈主在运作中严格 依照联系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管理东谈主仍违法进行关 联交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责任，基金托管东谈主不承担任何责任。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。 阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重遴聘的、本基金适用的银 行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各交易敌手所适 用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易对 手名单进行交易。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓 交易敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓交易敌手。基金管理东谈主不错按期对银行间债 券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓 交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前 2 个工作日内与基金 托管东谈主阐述，阐述当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照公约进行结算。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信禁止和交易方式进行禁止，按银行间债券阛阓的交 易公法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不 承担由此形成的任何法律责任及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时辰前仍未承担违约责任过头他联系法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失先行予 以承担，然后再向联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主 根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过头结算方式进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改正时造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨责任。如若基金托管东谈主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主同意担相应责 任。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确 定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金 投资银行入款的交易敌手是否相宜关联端正进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 务账目及核算的真确、准确。 根据关联联系法例及公约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系公约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。 相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投 资银行入款的交易敌手是否相宜关联端正进行监督。基金管理东谈主对按期入款提前支取的损 失由其承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视 为基金管理东谈主招供整个银行。   （七）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 关问题的通告》等关联法律法例端正。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通 受限证券。 事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个工作日 内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓 有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的 真确、圆善，并应至少于拟实践投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。 端正，对基金管理东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。 基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受限 证券前就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面说明，并保留巡视基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估呈报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有 权断绝实践关联指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权呈报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带责任。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值蓄意、 基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息 暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹透露数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即呈报中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管公约的端正，应实时以书面姿首通告基金管理东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应不才一工作日 前实时查对并以书面姿首给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管 东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的 违法事项未能在上述规按期限内纠正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联端正，或者违反基 金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实践，独立即通告基金管理东谈主实时改正。如基金管 理东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法式依然见效的指示违反法律、行政法例和其他 关联端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理 东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要犯警、违法步履，应实时呈报中国证监会， 同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无朴直情理， 断绝、阻挠对方根据本公约端正应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验 监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收且如遭遇问题应实时反馈、联系信息暴露和监督基金投资运作是否对非公开信息隐私 等步履。   基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主支抓的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财 产的圆善性和真确性，在端正时辰内复兴基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本公约过头他关联端正时，应实时以书面姿首通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到通告后应不才一工作日前实时查对并以书面姿首给基金管理东谈主发出回函，说明违法 原因，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县 项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括 但不限于：提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正时辰内 复兴基金管理东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主 无朴直情理，断绝、阻挠对方根据本公约端正应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应呈报中 国证监会。   （一）基金财产支抓的原则 分、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主支抓期间损坏、灭失的，应由基金 托管东谈主承担补偿责任，但基金财产不在托管东谈主执行禁止范围内的除外。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与孤独。 定支抓基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金 管理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 账户的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应赐与配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 结果前，任何东谈主不得动用。网上现款认购、网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生 的利息，将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的阐述 为准。 下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有 关端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系证明文献，基金管理东谈主在端正时辰内，聘 请相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，验资呈报 中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。网下股票认购召募的股票按照交易所和登记机构的公法和经过办理股 票的冻结与过户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支抓和使用。本 基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐工作，基金管理东谈主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的端正实践。 用由基金管理东谈主负责。 的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用并管理；若无联系规 定，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联端正，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间 阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进 行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联公法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支抓   基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥 善支抓，支抓凭证由基金托管东谈主抓有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支抓 库，应与非本基金的其他什物证券分开支抓；也可存入登记结算机构的代支抓库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主支抓期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验禁止的证券过头他基金财产不承担支抓责 任。   （八）与基金财产关联的紧要合同的支抓   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主支抓，联系业务法式另有限定除外。除公约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金 签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基 金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或 两边同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个工作日内将原来投递基金托 管东谈主处。紧要合同的支抓期限为基金合同隔断后 15 年，法律法例另有端正的除外。对于无 法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件 或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得逶迤。   （一）基金资产净值的蓄意及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错建筑大额赎回情形下 的净值精度救急调整机制。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个工作日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合同》 的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过头他法律、法例的端正。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东谈主负责蓄意，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工作日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份 额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核后以两边认 可的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主蓄意并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主蓄意的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东谈主，就与本基金关联的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、资产支抓证券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化且证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值技巧确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，领受估值技巧确定公允价值。 的资产支抓证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值。   （3）天下银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。   （7）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的联系 端正进行估值。   （8）抓有的银行按期入款或通告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、法式及相 关法律法例的端正或者未能充分颐养基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明 原因，两边协商处理。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误差不动作基 金资产估值舛误处理。   由于证券交易所、期货交易所及登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据舛误， 或国度管帐政策变更、阛阓公法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、稳健、合理的措施进行查抄，但 是未能发现该舛误而形成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主、基金托管东谈主应罢职补偿责任。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值估值舛误处理的方法如下： 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。 法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管理东谈主独飞速设立、记 录和支抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的蓄意和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务管帐呈报。月度报表的编 制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个工作日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在 端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。季度呈报应在每个季度结果之日起 15 个工作日内编制完了并赐与公告；中期呈报在管帐年度上半年结果之日起 2 个月内编制完 毕并赐与公告；年度呈报在管帐年度结果之日起 3 个月内编制完了并赐与公告。基金合同 见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 季度呈报完成当日，将关联呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成当日，将 关联呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果 书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将关联呈报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核宗旨书或进行电子阐述，两边各自留 存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致， 基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监 会备案。   （八）基金管理东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前向基金托管东谈主提供基 金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支抓的基金份额抓有东谈主名册，包括基金 合同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主支抓。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖 延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同见效日、基金合同隔断 日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等波及到基金蹙迫事项日历的基金 份额抓有东谈主名册应于发寿辰后十个工作日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，保存年限不低于法律法例 端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应遵照隐私义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支抓 基金份额抓有东谈主名册，应按关联法例端正各自承担相应的责任。   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、长入不 能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳外洋 仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 结尾的，对当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，颐养基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的不包括香港极端行政区、澳门极端行 政区及台湾地区法律）并从其解释   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与基金合同的端正有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐呈报于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例端正的最 低期限。               §22 对基金份额抓有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调整。   基金份额抓有东谈主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线磋商、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额抓有东谈主可通过该热线享受业务磋商、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金天下统一客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额抓有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的宗旨簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提议的投诉，将在顺延的工作日当日进行处 理。                  §23 其他应暴露事项 序号                 公告事项                       公告日历      更新      （二零二三年第一号）      申购赎回代办券商的公告      的公告      下基金销售业务的公告      告      申购赎回代办券商的公告      告      的公告      （二零二四年第一号）      更新      场内申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告      告      申购赎回代办券商的公告      理旗下基金销售业务的公告      告           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原来为准。                 §25 备查文献  投资者如若需了解更看重的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构请求查阅 以下文献：                                  招商基金管理有限公司

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